證監(jiān)會:清理整頓各類交易場所進展順利

作 者：毛建宇 來 源：中國證券報發(fā)表日期：2012-11-08

       據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站7日消息，近期，部分省（區(qū)、市）已經(jīng)相繼完成本轄區(qū)清理整頓檢查驗收工作，并陸續(xù)向清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議報送工作報告及有關(guān)材料。經(jīng)聯(lián)席會議相關(guān)成員單位認真研究，結(jié)合對部分?。▍^(qū)、市）的現(xiàn)場檢查情況，浙江、湖北、重慶、貴州、西藏、甘肅、青海、深圳等八?。▍^(qū)、市）的清理整頓工作率先通過聯(lián)席會議檢查驗收。聯(lián)席會議同意上述八?。▍^(qū)、市）部分交易所保留和備案申請，要求八?。▍^(qū)、市）人民政府根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號、國辦發(fā)〔2012〕37號文件的要求，按照屬地管理原則，加強對各類交易場所的日常監(jiān)管，堅決防止各類交易場所違法違規(guī)經(jīng)營現(xiàn)象死灰復燃，確保各類交易場所依法運營，規(guī)范發(fā)展。

       下一步，聯(lián)席會議將繼續(xù)加強對各?。▍^(qū)、市）交易場所清理整頓工作的督導力度，及時提供政策指導服務(wù)，推動各地盡早完成清理整頓各類交易場所工作。

       為規(guī)范各類交易場所健康有序發(fā)展，防范金融風險，2011年11月，國務(wù)院發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風險的決定》（國發(fā)〔2011〕38號），要求各省級人民政府對本地區(qū)各類交易場所進行集中清理整頓。各省級人民政府作為組織實施清理整頓和規(guī)范市場秩序的責任主體，按照國務(wù)院部署和要求，加強組織領(lǐng)導，從實際出發(fā)，制定工作方案，深入調(diào)查研究，積極穩(wěn)妥開展清理整頓各類交易場所工作。

       今年7月初，國務(wù)院辦公廳發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號），進一步明確了清理整頓政策界限、工作要求和監(jiān)管責任。隨后，聯(lián)席會議在北京召開第二次全體會議，部署了下一階段清理整頓任務(wù)，對檢查驗收工作提出了具體要求。會后，各?。▍^(qū)、市）按照聯(lián)席會議要求，精心組織，扎實推進，陸續(xù)開展轄區(qū)內(nèi)清理整頓檢查驗收工作。目前，大部分省級人民政府已經(jīng)對各類交易場所組織了檢查，并積極采取措施，及時處置檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求違法違規(guī)交易場所停止交易、糾正違法行為。新設(shè)交易場所的勢頭得到遏制，重點地區(qū)、重點交易場所清理整頓工作取得重大突破。

       在清理整頓工作中，各省級人民政府按照國辦發(fā)〔2012〕37號文件提出的“總量控制、合理布局、審慎審批”的原則，對各類交易場所認真排查，合理確定保留的交易場所數(shù)量、規(guī)模和分布，對存在問題的交易場所，該關(guān)閉的關(guān)閉，該整頓的整頓，該規(guī)范的規(guī)范。根據(jù)國發(fā)〔2011〕38號文件的要求，除國務(wù)院金融管理部門負責監(jiān)管的交易場所外，其他交易場所均由省級人民政府按照屬地管理的原則進行監(jiān)管。各省級人民政府認真總結(jié)清理整頓工作經(jīng)驗，結(jié)合本地實際情況，立足于服務(wù)實體經(jīng)濟發(fā)展和防范金融風險的要求，積極研究制定本地區(qū)各類交易場所的監(jiān)督管理制度，明確日常監(jiān)管、統(tǒng)計監(jiān)測、違規(guī)處理、風險防范和處置等具體規(guī)則，建立健全交易場所長效監(jiān)管機制。