證監(jiān)會：上市公司股東減持等必須遵守相關規(guī)定

作 者：朱寶琛 來 源：證券日報發(fā)表日期：2017-07-05

    “上市公司有關股東在股份減持等交易活動中，必須提高守法意識，切實遵守相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件等監(jiān)管規(guī)則和證券交易所交易規(guī)則的相關規(guī)定。”證監(jiān)會日前表示。

    證監(jiān)會網(wǎng)站7月4日發(fā)布消息稱，2017年6月23日，四川證監(jiān)局依法對上市公司四川成都紅旗連鎖股份有限公司控股股東、董事長、總經理曹世如違反法律規(guī)定進行減持的行為作出行政處罰。

    證監(jiān)會提醒，對于涉及股份轉讓期限的交易，特別要注意遵守相關法律關于依法發(fā)行的證券在特定期限內的轉讓限制，主要包括：《證券法》第八十六條關于大額權益變動中一定期限內的轉讓限制，第九十八條關于收購人持有的上市公司股票在一定期限內的轉讓限制，《公司法》第一百四十一條關于公司公開發(fā)行股份前已經發(fā)行的股份和董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份在一定期限內的轉讓限制等。

    特別需要指出的是，近期，證監(jiān)會出臺了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》，滬深證券交易所也發(fā)布了相應的實施細則，進一步規(guī)范了上市公司有關股東的股份減持行為。上述規(guī)范要求是證券監(jiān)管機構和證券交易所在保障當事人依法享有的股份轉讓權利的基礎上，從維護市場規(guī)范、透明、有序交易，避免干擾、沖擊正常交易秩序的目的出發(fā)，依法作出的規(guī)范制度安排。

    對于雖然沒有違反法律規(guī)定，但違反中國證監(jiān)會規(guī)定和證券交易所規(guī)則的減持行為，中國證監(jiān)會可以采取相應的監(jiān)管措施，證券交易所也可以采取相應的紀律處分和監(jiān)管措施。