王文：否思美國(guó)體制，正思中國(guó)優(yōu)勢(shì)

 　　作者王文系中國(guó)人民大學(xué)重陽(yáng)金融研究院執(zhí)行院長(zhǎng)，本文系《美國(guó)的焦慮：一位智庫(kù)學(xué)者對(duì)美國(guó)的調(diào)研手記》的緒論內(nèi)容，刊于11月11日第一財(cái)經(jīng)日?qǐng)?bào)。

　　美國(guó)大選特朗普“爆冷”獲勝，令全世界開(kāi)始深思美國(guó)政治體制。事實(shí)上，冷戰(zhàn)結(jié)束以后，許多人誤以為，美國(guó)崛起尤其是在美蘇冷戰(zhàn)中最終勝出的根本原因，在于體制優(yōu)勢(shì)，即以自由民主理念在全球各類(lèi)體制競(jìng)爭(zhēng)中勝出。弗蘭西斯·福山曾在上世紀(jì)90年代初的代表作《歷史的終結(jié)與最后一人》一書(shū)中狂妄地寫(xiě)道：“人類(lèi)接近千禧年的終點(diǎn)，體制的競(jìng)爭(zhēng)將只剩下一個(gè)人，那就是自由民主”，而這最后一“人”指的就是美國(guó)。這股思潮深深地影響了中國(guó)整整一代人，以至于在中國(guó)輿論中充斥著對(duì)本國(guó)“體制問(wèn)題”的批判，有的甚至把所有中國(guó)問(wèn)題都?xì)w究為“體制”。

　　理論誤解如此之深，使新一代中國(guó)學(xué)人必須要從美國(guó)崛起的歷史源頭去厘清“政治體制與國(guó)家崛起”的關(guān)系。2008年全球金融危機(jī)后，筆者每年至少要去一次美國(guó)，走訪(fǎng)了10多個(gè)州、數(shù)十個(gè)縣鎮(zhèn)，與數(shù)百位美國(guó)人進(jìn)行了交談，并匯集成冊(cè)《美國(guó)的焦慮：一位智庫(kù)學(xué)者對(duì)美國(guó)的調(diào)研手記》，這個(gè)問(wèn)題一直是糾纏在腦海中的思考主線(xiàn)。

　　美國(guó)崛起的真實(shí)邏輯

　　所謂“體制優(yōu)勢(shì)”，是對(duì)美國(guó)崛起相當(dāng)簡(jiǎn)單的認(rèn)識(shí)，在思維慣性中貌似解釋了18世紀(jì)末《獨(dú)立宣言》發(fā)表至20世紀(jì)末冷戰(zhàn)結(jié)束之間美國(guó)從偏隅小國(guó)至全球大國(guó)的崛起史，但面對(duì)近20多年來(lái)的美國(guó)國(guó)力相對(duì)衰弱的事實(shí)，該邏輯卻變得啞然：為何同樣的政治體制，在美國(guó)獲得空前國(guó)際優(yōu)勢(shì)的背景下，卻不能保證美國(guó)實(shí)力的持續(xù)走強(qiáng)呢?

　　民主體制在美國(guó)的確立并不是“生而有之”，而是經(jīng)過(guò)了漫長(zhǎng)的演化過(guò)程。據(jù)美國(guó)著名政治學(xué)家托馬斯·戴伊的統(tǒng)計(jì)，1787年參與修改《聯(lián)邦憲法》的55位美國(guó)建國(guó)先賢中，至少有45人持有國(guó)家債券，14人從事土地投機(jī)活動(dòng)，24人放貸和投資，11人從事貿(mào)易和制造業(yè)，35人是奴隸主，還有15人占有大量的種植園。而當(dāng)時(shí)美國(guó)的400萬(wàn)公民，絕大多數(shù)都是小農(nóng)、負(fù)債者、小商販、邊遠(yuǎn)地區(qū)農(nóng)民、服務(wù)業(yè)者甚至奴隸。在戴伊看來(lái)，美國(guó)從來(lái)就只是由一小部分人而不是廣大民眾掌控。

　　此后，美國(guó)憲法共經(jīng)歷了27次修正案，對(duì)建國(guó)先賢們最早確定自由民主規(guī)則進(jìn)行的縫縫補(bǔ)補(bǔ)，延續(xù)了體制的生命力，也塑造了體制的吸引力。但這27個(gè)有效修正案，最初10個(gè)修正案是一次性通過(guò)的，其他17個(gè)修正案則經(jīng)歷了艱難博弈，有的修正案討論甚至歷時(shí)200多年。一方面，這個(gè)過(guò)程伴隨著精英力量以外人群的權(quán)利受到尊重，從1861年美國(guó)廢除農(nóng)奴制，直到上世紀(jì)60年代馬丁·路德·金為領(lǐng)袖的黑人解放運(yùn)動(dòng)，黑人才逐漸得到享受民主的平等權(quán)利。另一方面，美國(guó)憲法的修正也充滿(mǎn)著斗爭(zhēng)與血腥。這個(gè)國(guó)家經(jīng)歷內(nèi)戰(zhàn)1次、總統(tǒng)遭暗殺4次、周期性的經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)數(shù)十次、種族沖突數(shù)百次，最終美國(guó)在19世紀(jì)90年代工業(yè)生產(chǎn)總值、GDP逐步超過(guò)老牌全球霸權(quán)國(guó)英國(guó)，漸漸成為世界第一強(qiáng)國(guó)。

　　由此看，美國(guó)國(guó)力的壯大，伴隨著一部政治體制的改革史，是社會(huì)平等與種族抗?fàn)幨?。體制的變革推動(dòng)著美國(guó)崛起，而崛起的美國(guó)又不斷提升其政治體制的國(guó)際吸引力。從這個(gè)角度看，所謂“先有體制，后有崛起”是一種簡(jiǎn)單和教條式的誤導(dǎo)。

　　當(dāng)然，有了體制變革，并不必然會(huì)有國(guó)家崛起。18世紀(jì)以來(lái)的法國(guó)經(jīng)歷數(shù)輪制度變革，共經(jīng)歷過(guò)5個(gè)共和國(guó)體制、兩次帝國(guó)體制，卻始終未能成為世界第一強(qiáng)國(guó)，原因在于，法國(guó)在幾次大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)中均沒(méi)有很好地把握戰(zhàn)略機(jī)遇，而美國(guó)崛起卻是一個(gè)例外。

　　從國(guó)際視角看，美國(guó)崛起可大致分為三個(gè)階段：一是實(shí)力漸長(zhǎng)期。19世紀(jì)初推出的“門(mén)羅主義”，奠定了美國(guó)獨(dú)占美洲的根基，迫使歐洲列強(qiáng)爭(zhēng)霸遠(yuǎn)離北美。美國(guó)得以偏安一隅，休養(yǎng)生息，雖有19世紀(jì)60年代的內(nèi)戰(zhàn)，但整體上卻享受到了歐洲大國(guó)爭(zhēng)霸的“孤立主義紅利”以及初期全球化的“國(guó)際貿(mào)易紅利”。19世紀(jì)，歐洲大陸共經(jīng)歷了至少8場(chǎng)大戰(zhàn)，幾乎每一組列強(qiáng)之間都曾發(fā)生過(guò)大規(guī)模的戰(zhàn)爭(zhēng)，而美國(guó)的工業(yè)化卻是在和平的環(huán)境下進(jìn)行。

　　二是取巧超越期。上世紀(jì)上半葉的兩次世界大戰(zhàn)，變相抬升了美國(guó)的地位。一戰(zhàn)歐洲諸強(qiáng)的自相殘殺，使美國(guó)最終得利，1922年2月，《美英法意日五國(guó)關(guān)于限制海軍軍備條約》即《五國(guó)海軍條約》簽字，使英國(guó)正式承認(rèn)了美英海軍力量的對(duì)等原則，標(biāo)志著英國(guó)海上優(yōu)勢(shì)的終結(jié)，美國(guó)成為在軍事上與英國(guó)平起平坐者。接著，英鎊領(lǐng)銜的“金本位”制逐漸瓦解。二戰(zhàn)中，蘇聯(lián)死亡2000多萬(wàn)人，德國(guó)300多萬(wàn)，英國(guó)450多萬(wàn)，意大利400多萬(wàn)，其他小國(guó)家加起來(lái)超過(guò)4000多萬(wàn)，歐洲幾乎變成廢墟。1941年后，美國(guó)像一戰(zhàn)后期那樣，中途再次取巧介入，“拯救”了世界。二戰(zhàn)后，美國(guó)推行“馬歇爾計(jì)劃”，重建世界秩序，一舉奠定霸權(quán)。當(dāng)時(shí)，美國(guó)GDP、工業(yè)生產(chǎn)總值、黃金儲(chǔ)備都一度占全球60%以上，所有國(guó)際體系的設(shè)計(jì)主體思想均源于美國(guó)國(guó)家利益的訴求。

　　三是霸權(quán)護(hù)持期。秦亞青教授在《霸權(quán)體系與國(guó)際沖突》一書(shū)中曾充分論述過(guò)，美國(guó)在戰(zhàn)后國(guó)際體系中的根本國(guó)家利益，就是維持霸權(quán)國(guó)與國(guó)際體系中其他國(guó)家尤其是主要挑戰(zhàn)國(guó)家或潛在挑戰(zhàn)國(guó)家相對(duì)優(yōu)勢(shì)的權(quán)力地位，即護(hù)持霸權(quán)地位。簡(jiǎn)而言之，在二戰(zhàn)后，美國(guó)在政治、經(jīng)濟(jì)、軍事上曾遇到德國(guó)、日本和蘇聯(lián)的挑戰(zhàn)，但后三者最后均功虧一簣。上世紀(jì)90年代后，世界最終呈現(xiàn)“一超獨(dú)霸”的局面。

　　中國(guó)可從美國(guó)崛起邏輯中汲取營(yíng)養(yǎng)

　　美國(guó)著名歷史學(xué)教授韓德(Michael H.Hunt)在《美利堅(jiān)獨(dú)步天下》一書(shū)中，曾解釋了為何美國(guó)能夠成就霸業(yè)的原因，即財(cái)富的積累、國(guó)民的信仰或使命感以及一個(gè)強(qiáng)大、現(xiàn)代化的政府。有此基礎(chǔ)條件，順著時(shí)局的變遷，美國(guó)歷任領(lǐng)導(dǎo)人把國(guó)家愿望與物質(zhì)資源結(jié)合起來(lái)，穩(wěn)步地使美國(guó)走上了在世界上具有統(tǒng)治力的國(guó)際地位。在近400頁(yè)的書(shū)籍中，韓德幾乎一句未提中國(guó)國(guó)內(nèi)輿論所關(guān)注的“政治體制優(yōu)勢(shì)”，而是把國(guó)家崛起更多地歸功于“體制”相對(duì)面：“人”以及與之相關(guān)的運(yùn)籌力。韓德教授的總結(jié)與我多年對(duì)美國(guó)調(diào)研的體會(huì)是一致的。正如這本《美國(guó)的焦慮》中用許多的親歷故事所顯示的，許多時(shí)候，我覺(jué)察到的，不是所謂的美國(guó)體制優(yōu)勢(shì)，反而是他們所謂“體制設(shè)計(jì)”的吊詭與兩難。

　　比如，中國(guó)人最熟悉的美國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人選拔體制。經(jīng)過(guò)三屆總統(tǒng)選舉的調(diào)研，我切切實(shí)實(shí)地感受到，美國(guó)體制選拔的領(lǐng)導(dǎo)人，首先不是取決于候選人是否具備領(lǐng)導(dǎo)這個(gè)國(guó)家能力，或者是否有充分的執(zhí)政經(jīng)驗(yàn)，而往往是候選人的游說(shuō)、演說(shuō)與籌款能力，尤其是上世紀(jì)80年代以后的信息化時(shí)代的美國(guó)歷屆總統(tǒng)，第一素質(zhì)要求竟是“演”!所選出的總統(tǒng)要么是演員，如里根;要么是善于演講者，如克林頓、奧巴馬。2016年大選，無(wú)論是希拉里，還是特朗普，“演”的特點(diǎn)更甚。

　　正是這種“體制悖論”——一方面，體制的改革不斷需要民眾賦權(quán)的平等化，即人人需要有平等的選票，決定國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人最后歸屬;另一方面，被選擇對(duì)象需要迎合大眾的導(dǎo)向，導(dǎo)致那些真正的政治大師、戰(zhàn)略大師或者有偉大政治家潛力的人物很難脫穎而出——最終使整個(gè)美國(guó)陷入了無(wú)窮的焦慮與迷惘，國(guó)家與社會(huì)分裂化趨向越來(lái)越明顯，國(guó)家的衰落也成為必然。

　　在我看來(lái)，造就美國(guó)崛起的三大重要原因正在消逝：美國(guó)天然的地緣政治優(yōu)勢(shì)正在消逝。19世紀(jì)通過(guò)購(gòu)買(mǎi)、欺騙、占領(lǐng)等各種手段，美國(guó)造就了“東西是大洋、南北是弱國(guó)”的全球最優(yōu)質(zhì)大國(guó)地緣戰(zhàn)略位置。但21世紀(jì)信息化、互聯(lián)網(wǎng)化、超音速化的時(shí)代趨勢(shì)，使美國(guó)與世界其他地區(qū)之間“零距離化”，這使得美國(guó)再像上世紀(jì)上半葉那樣“偏安一隅”，甚至在諸強(qiáng)大打出手時(shí)“撿便宜”式的勝出可能性越來(lái)越小。事實(shí)上，奧巴馬執(zhí)政期，美國(guó)有一股“孤立主義”外交思潮在升騰，但美國(guó)做不到孤立于全世界之外，也無(wú)法把原本自己介入而導(dǎo)致惡化的各個(gè)區(qū)域難題甩手不管，也無(wú)法在極端主義、恐怖主義盛行的世界獨(dú)善其身。正如美國(guó)學(xué)者戴維·梅森在《美國(guó)世紀(jì)的終結(jié)》一書(shū)中所述：過(guò)度擴(kuò)張大大耗費(fèi)了美國(guó)的老本。漸漸地，艾森豪威爾的美國(guó)預(yù)言正在顯現(xiàn)：“我們將在尋找絕對(duì)安全的徒然折騰中自我毀滅”。當(dāng)然，這里的“毀滅”指的是美國(guó)不再那么強(qiáng)大。

　　美國(guó)捕捉歷史機(jī)遇的能力正在消逝。每一次歷史機(jī)遇的到來(lái)，無(wú)論是美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)，還是兩次世界大戰(zhàn)，美國(guó)都很善于抓住其中的縫隙。在可能出現(xiàn)戰(zhàn)略錯(cuò)誤的關(guān)口，避免犯錯(cuò)，沒(méi)有讓稍縱即逝的機(jī)遇流失。二戰(zhàn)結(jié)束以后，德國(guó)、日本、蘇聯(lián)紛紛犯下的國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)等戰(zhàn)略錯(cuò)誤，美國(guó)的戰(zhàn)略家與決策抓住了競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的破綻，進(jìn)行了有力的戰(zhàn)略回?fù)?，成功維系了美國(guó)的霸權(quán)。然而，冷戰(zhàn)結(jié)束以后，美國(guó)這種天賦似乎還給了上帝，急得美國(guó)大戰(zhàn)略家布熱津斯基2008年在其《第二次機(jī)遇》一書(shū)中直接用“戰(zhàn)略悟性的缺失和世界領(lǐng)導(dǎo)力的蹩腳表現(xiàn)”來(lái)形容克林頓和老布什、小布什三位總統(tǒng)?？上У氖?，奧巴馬也沒(méi)有抓住布氏所說(shuō)的“第二次機(jī)遇”，面對(duì)全球的“政治覺(jué)醒”，美國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)力真的是“災(zāi)難性”的。

　　三是美國(guó)網(wǎng)羅與培養(yǎng)人才的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)正在消逝。盡管美國(guó)仍然在人才吸引上領(lǐng)世界之先，但根據(jù)美國(guó)學(xué)者戴維·梅森的大量數(shù)據(jù)顯示，日益衰敗的教育正在成為美國(guó)競(jìng)爭(zhēng)力和國(guó)際威望下降的重要原因。2016年美國(guó)總統(tǒng)大選，特朗普的火爆、“社會(huì)主義者”桑德斯長(zhǎng)期與希拉里并駕，背后的原因是民粹主義的崛起。而民粹的基礎(chǔ)則是美國(guó)人受教育程度和讀寫(xiě)能力的日益下降，進(jìn)而產(chǎn)生的理性主義的群體缺失。有諸多證據(jù)顯示，上世紀(jì)美國(guó)的務(wù)實(shí)精神、企業(yè)家精神、效率、科技創(chuàng)新、科研投入相對(duì)于其他強(qiáng)國(guó)的領(lǐng)跑度在后退，有的單項(xiàng)指標(biāo)甚至落后于印度、中國(guó)等新興國(guó)家。筆者在韓國(guó)調(diào)研時(shí)得知，2014年韓國(guó)年輕人留學(xué)中國(guó)的人數(shù)第一次超過(guò)了留學(xué)美國(guó)的人數(shù)，這也從一個(gè)側(cè)面反映了美國(guó)教育的衰敗。

　　看美國(guó)，要堅(jiān)持中國(guó)本位

　　由這些消逝的“崛起動(dòng)力”，就能真實(shí)地評(píng)估體制對(duì)美國(guó)發(fā)展的作用。發(fā)表“歷史終結(jié)論”20年后，福山再著《政治秩序與政治衰敗》，全面反思與修正先前的理論，而這更折射了此前一些國(guó)人對(duì)美國(guó)勾勒的所謂“體制優(yōu)越論”，更像是“歷史終結(jié)論”推至極致而出現(xiàn)的理論自夸、自詡和自負(fù)。

　　200多年的美國(guó)政治史，其實(shí)就是體制發(fā)展史。這其中包括有18世紀(jì)末的體制爭(zhēng)論，19世紀(jì)中葉的農(nóng)奴制大討論，上世紀(jì)初的進(jìn)步主義運(yùn)動(dòng)，上世紀(jì)末的民主自負(fù)，還有21世紀(jì)初的民主大反思。要真實(shí)評(píng)估美國(guó)體制的地位，不是為了否定美國(guó)的民主，而在于重新思考政治體制對(duì)國(guó)家崛起的意義。

　　超越“體制決定論”，是一種否定式的思考邏輯，進(jìn)而透析支撐美國(guó)長(zhǎng)期保持優(yōu)勢(shì)的動(dòng)力消逝。這不僅能夠提升中國(guó)社會(huì)的信心，還能為持續(xù)推動(dòng)與保持中國(guó)崛起能量提供新的借鑒。簡(jiǎn)而言之，中國(guó)相比于美國(guó)的地緣劣勢(shì)不再那么明顯，依靠“一帶一路”所打造的新亞歐地緣政治，正在成為中國(guó)發(fā)展的新動(dòng)力;在這個(gè)基礎(chǔ)上，中國(guó)對(duì)外把握機(jī)遇，對(duì)內(nèi)培養(yǎng)人才，崛起勢(shì)頭仍然將長(zhǎng)期保持。

　　由此再看美國(guó)人、美國(guó)社會(huì)的焦慮感，不只是一種觀(guān)察美國(guó)國(guó)內(nèi)政治變遷與外交政策變動(dòng)的重要角度，更重要的是，推己及人，聯(lián)想自身，從美國(guó)的焦慮，尋找到支撐本國(guó)持續(xù)發(fā)展的秘訣。這也正是把本書(shū)的主題定為“美國(guó)的焦慮”的出發(fā)點(diǎn)。

　　從1784年美國(guó)“中國(guó)皇后號(hào)”來(lái)華架構(gòu)起太平洋兩岸最古老的國(guó)家與最年輕的國(guó)家關(guān)系開(kāi)始，如何處理好這兩個(gè)國(guó)家的關(guān)系，始終是亞太地位最重要的雙邊關(guān)系之一。然而，對(duì)中國(guó)而言，“到底該怎么看美國(guó)”，始終是一個(gè)很難校準(zhǔn)的靶子。這其中尤其要盡可能摒棄“美化”和“迥異”這兩類(lèi)思考維度。

　　所謂“美化”，是由美利堅(jiān)合眾國(guó)的中文翻譯名開(kāi)始的。中國(guó)對(duì)美國(guó)的譯名曾有過(guò)60多種，如米國(guó)、美利加、米里干等，最后選擇用“美麗的國(guó)家”來(lái)定義，多少反映了當(dāng)年中國(guó)人對(duì)美國(guó)的迷戀心態(tài)。迷戀的結(jié)果是失望。民國(guó)初年，中國(guó)一度曾采取過(guò)類(lèi)似于美國(guó)三權(quán)分立制度，但很快就失敗了;五四運(yùn)動(dòng)時(shí)，威爾遜總統(tǒng)曾經(jīng)是中國(guó)青年學(xué)生的希望，但巴黎和會(huì)讓中國(guó)人醒悟;1945年中國(guó)人認(rèn)為美國(guó)會(huì)真正調(diào)停，但最終是“別了，司徒雷登”。從歷史經(jīng)驗(yàn)看，中國(guó)一定要“去美化”“去美國(guó)化”地看美國(guó)，才有可能得出較為客觀(guān)的結(jié)果。

　　所謂“迥異”，是指將中美兩國(guó)的社會(huì)制度、意識(shí)形態(tài)、生活方式完全迥異起來(lái)看待，把中國(guó)與美國(guó)當(dāng)成截然不同的兩個(gè)文明體系。這導(dǎo)致中國(guó)人看美國(guó)的“極化”，一是向美國(guó)靠攏，甚至主張?jiān)谡?、?jīng)濟(jì)和社會(huì)上徹底變成像美國(guó)那樣的國(guó)家;二是要保持相對(duì)于美國(guó)的獨(dú)立性、獨(dú)特性，以至于逢美即反、逢美即防。這使得美國(guó)常常在中國(guó)人世界觀(guān)的數(shù)軸兩端徘徊，圓點(diǎn)卻找不到。

　　過(guò)去30多年，中國(guó)發(fā)展實(shí)際上走的相對(duì)“去美國(guó)化”同時(shí)又汲取美國(guó)經(jīng)驗(yàn)的改革之路。在廣泛征求民意、公示制等基礎(chǔ)上，中國(guó)推行基層選舉、異地任職、公務(wù)員晉升制、集體領(lǐng)導(dǎo)制，逐漸形成了本國(guó)特色的政治體制改革之路。

　　美國(guó)仍然是全球第一強(qiáng)國(guó)，但并不意味著中國(guó)仍完全落后于美國(guó)。相較于美國(guó)，中國(guó)每一個(gè)領(lǐng)域的位置并不一樣，有的已超過(guò)美國(guó)，比如工業(yè)總產(chǎn)量、貿(mào)易量等。正如本書(shū)中所說(shuō)，中美差距，經(jīng)濟(jì)實(shí)力最少;教育科技實(shí)力次之，追趕之勢(shì)非常明顯;差距最大的是軍事與金融的實(shí)力。但超越美國(guó)不是目的，從美國(guó)的角度找到中國(guó)發(fā)展的要旨，才是學(xué)人所謂真正使命。

　　從這點(diǎn)看，更需要套用那句老話(huà)：革命尚未成功，同志仍須努力。